吉大23春學(xué)期《證券投資學(xué)》在線作業(yè)一 -0004
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)
1.證券市場(chǎng)的次級(jí)市場(chǎng)是指（）
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.初級(jí)市場(chǎng)
C.發(fā)行市場(chǎng)
D.流通市場(chǎng)
2.證券結(jié)算公司的中央存管功能有()
A.上市證券的發(fā)行登記
B.證券托管與轉(zhuǎn)托管
C.證券交易的清算過(guò)戶
D.自行買賣證券
3.股票所代表的資本在其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的真正價(jià)值是指()
A.股票的票面價(jià)值
B.股票的賬面價(jià)
C.股票的清算價(jià)值
D.股票的內(nèi)在價(jià)值
4.我國(guó)目前B股交易的交割方式為()
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
5.《公司法》規(guī)定，社會(huì)募集公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份不得少于公司股份總量的多大比例（）
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()
A.只向客戶收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
B.只通過(guò)賺取證券差價(jià)作為業(yè)務(wù)收入
C.只通過(guò)向客戶墊付資金收取利息作業(yè)務(wù)收入
D.通過(guò)賺取證券差價(jià)和通過(guò)向客戶墊付資金收取利息作為業(yè)務(wù)收入
7.證券投資屬于（）
A.直接實(shí)物投資
B.間接實(shí)物投資
C.直接非實(shí)物投資
D.間接非實(shí)物投資
8.債券評(píng)級(jí)中AAA級(jí)表示（）
A.最高級(jí)
B.高級(jí)
C.中級(jí)
D.低級(jí)
9.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.經(jīng)理
10.上證指數(shù)的基期是指（）
A.1990年4月3日
B.1990年12月19日
C.1991年4月3日
D.1996年7月1日
二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)
11.金融衍生工具包括（）
A.指數(shù)期貨合約
B.股票期權(quán)
C.匯率期貨
D.大豆合約
E.農(nóng)產(chǎn)品合約
12.股份公司的設(shè)立方式分為（）
A.發(fā)起設(shè)立
B.改組設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.合并設(shè)立<br />
13.股票發(fā)行價(jià)格的種類主要有（）
A.折價(jià)發(fā)行
B.平價(jià)發(fā)行
C.溢價(jià)發(fā)行
D.時(shí)價(jià)發(fā)行
14.一般來(lái)說(shuō)，利率水平的變化主要影響著人們的（）行為。
A.儲(chǔ)蓄
B.就業(yè)
C.投資
D.消費(fèi)
E.娛樂(lè)方式
15.我國(guó)的股票按照投資主體不同,可以分為（）
A.國(guó)家股
B.法人股
C.個(gè)人股
D.外資股
三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。
17.追求高收益的投資者應(yīng)該選擇防御性的行業(yè)。
18.當(dāng)出現(xiàn)通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)過(guò)度繁榮時(shí)，中央銀行應(yīng)采取緊縮的貨幣政策。
19.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
20.“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
21.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
22.內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來(lái)值等于零的貼現(xiàn)率。
23.開放式基金沒(méi)有固定的期限。
24.認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值是股票市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的預(yù)購(gòu)股票價(jià)格之間的差額。
25.公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
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